資(zi)深外審員審核關注點總結，供大(da)家參考：

1、顧客(ke)特(te)殊要求(qiu)和體系關系矩陣必須建立(li)，顧客(ke)特(te)殊要求(qiu)不是技術和圖紙要求(qiu)；如果沒有(you)，審核時企業(ye)需提供顧客(ke)出具的書面(mian)證據；

2、產品安全(quan)滿足13項(xiang)要求(qiu)，如，作業指導書有(you)(you)安全(quan)標識，追溯性必須100%有(you)(you)批(pi)(pi)次號，FMEA和(he)CP必須有(you)(you)顧(gu)客(ke)(ke)的特(te)殊批(pi)(pi)準，變更需經顧(gu)客(ke)(ke)批(pi)(pi)準等；

3、員(yuan)工舉報電話必須建立，郵箱不接受；

4、應急計劃(hua)含常發自(zi)然災害，最高管理者每年(nian)評(ping)審(shen)；

5、風險(xian)(xian)分析不能按部門來做，必須按照過程，按照事件分析，風險(xian)(xian)需建立等級，制定預防措施；

6、基礎設施評價(jia)，須(xu)體現精益的原則；

7、內部實(shi)(shi)驗室，必須形成范圍清單(dan)，標準清單(dan)和實(shi)(shi)驗設備(bei)清單(dan)；

8、內審員(yuan)能力滿足5項要求，包含培訓老(lao)師(shi)資格（IATF授(shou)權機構的培訓合格證明）必須(xu)保(bao)留；

9、SQE除滿(man)足內審(shen)員(yuan)5項要(yao)求，還需滿(man)足FMEA和CP的能力要(yao)求；

10、記錄保存：生產(chan)件批(pi)準文件、工裝記錄（包括維(wei)護和(he)(he)所有(you)權）、產(chan)品和(he)(he)過程設計記錄、采購訂單（如適用）或者合同和(he)(he)修正，保存時間為(wei)產(chan)品在現行生產(chan)和(he)(he)服務中要(yao)求的有(you)效(xiao)期，再加一個日歷年(nian)；

11、軟件開發應有(you)質量(liang)保證過(guo)程，并納入內審(shen)方案；

12、供應商必須爬坡提升，審核計劃形成(cheng)文件；

13、TPM形成文件化(hua)的目標，如：OEE\MTBF\MTTR;

14、返(fan)工和(he)返(fan)修必須有(you)作(zuo)業指導書，FMEA的分(fen)析(xi)；

15、不合格品報廢前，確保其喪失物理上(shang)的(de)使用價值；

16、控(kong)制計劃必須結合FMEA更新；

17、審核前須(xu)按照(zhao)IATF16949標準(zhun)要求，進行一(yi)次完(wan)整的內審和(he)管(guan)理(li)評審；

18、轉版(ban)審核須提供按新(xin)版(ban)運行的至(zhi)少3個月的績效指(zhi)標。

各個章節容(rong)易(yi)發生的問(wen)題

IATF16949標(biao)準第四章(zhang)容易發生的問題

1.有些外(wai)部支持場所認證(zheng)機構納入了審核的(de)范圍，但在組織的(de)質量體系的(de)范圍里沒(mei)有描述；

2.對于(yu)一些集團審核(he)的案子(zi)，特(te)別(bie)是(shi)有(you)多個(ge)支(zhi)持場所的，由于(yu)在質量體系范(fan)圍沒(mei)有(you)清(qing)晰的定(ding)義清(qing)楚，導致有(you)些支(zhi)持場所沒(mei)有(you)覆蓋；

3.未識別(bie)產品安全的(de)要(yao)求；

4.顧客特殊要求識別(bie)不充分。

IATF16949標準第五章 容易發生的(de)問題

1.管理者的職(zhi)責(ze)、權限(xian)和責(ze)任沒有形成書面聲明；

2.管理者(zhe)沒(mei)有(you)執行其職責和(he)權(quan)限；

3.應用組織結構圖的地方，沒有(you)體系或(huo)接口支持信息；

4.人員(yuan)和部門(men)之間(jian)的接口(kou)和聯系不存(cun)在或沒有定(ding)義；

5.不存在方針聲明；

6.方針聲明書(shu)面(mian)化，但沒有(you)在(zai)所有(you)層次(ci)被理解(jie)或實施，尤其(qi)在(zai)車(che)間現場。

IATF16949第六章(zhang) 容易發生的問(wen)題

1.沒(mei)有清(qing)晰定義目(mu)標；

2.質量目標控制(zhi)系統實際(ji)不存在；

3.目標未層(ceng)層(ceng)分解，沒有分配(pei)人員職責；

4.應急計劃(hua)未定期(qi)評審(shen)。

IATF16949第七章容(rong)易(yi)發生的問題

1.缺少足夠資源；

2.缺少經(jing)過培訓的人員。（組(zu)織制定了需要的培訓，但沒(mei)有執(zhi)行）；

3.對執行”影響產品要求符(fu)合性工(gong)作”人員的定(ding)義過于狹窄；

4.臨(lin)時工(gong)沒(mei)有(you)受到足夠培訓；

5.沒有培訓(xun)記錄，或記錄不充分；

6.員工缺少(shao)適當的教育、培訓(xun)或經驗；

7.對培(pei)訓需求沒有(you)進行評估；

8.培訓計劃不充分；

9.沒有考慮培(pei)訓在工(gong)作執行中的效(xiao)果(guo)；

10.企業環境不(bu)鼓(gu)勵創新(xin)和(he)改進；

11.沒有人負責操作(zuo)監視和測量系統；

12.應該包含在監視和測量系統中(zhong)的設備沒有在系統中(zhong)（尤其在研究和開(kai)發(fa)領域(yu)）；

13.監視和(he)測量(liang)無(wu)法溯源到國際或(huo)內(nei)部標準(zhun)；

14.無(wu)法確保(bao)可調試設備沒有被改為(wei)無(wu)效校準；

15.當設(she)備沒(mei)有校準時，沒(mei)有評估之前結果的影響；

16.內部實驗(yan)室沒有被正確闡明并(bing)設立(li)；

17.外(wai)部實(shi)驗室不符合ISO/IEC17025或(huo)國(guo)家等同標準。

IATF16949第(di)八章 容易發生的問題

8.1章節容(rong)易發生的(de)問題

1.對5M1E缺(que)少證實的策(ce)劃；

2.沒有設立產品(pin)或(huo)項目(mu)目(mu)標；

3.確(que)認(ren)和驗證策(ce)劃不(bu)充(chong)分。

8.2章節容(rong)易發生的問題

1.不存在(zai)合同程(cheng)序；

2.程序不全面或錯(cuo)誤理解（經常是故意的），或相互(hu)矛盾（如：設計、銷售和(he)生產之間）；

3.記錄不充分或不存在(zai)；

4.顧(gu)客的(de)要求未(wei)完全考慮；

5.沒有處理訂單的文件化(hua)程序；

6.顧(gu)客(ke)經驗的反饋不充分；

7.沒有考慮交付(fu)(fu)和交付(fu)(fu)后活動的要求。

8.3章節容易(yi)發生的問(wen)題

1.設計職(zhi)責/權限/接口沒有以書面形式指(zhi)定或執行(xing)；

2.團隊沒有協調，尤(you)其(qi)在產品責任和過(guo)程責任之(zhi)間(jian)；

3.圖紙沒(mei)(mei)有(you)控制，因(yin)為：公差不合理；圖紙沒(mei)(mei)有(you)被檢(jian)查或驗證；圖紙未經認可，或者沒(mei)(mei)有(you)使用更改控制系統；圖紙出現主觀(guan)描述。

4.缺少(shao)實際設計評審(shen)，例如個(ge)人（自愿選擇伙伴(ban)的人）操作的一(yi)個(ge)系統；

5.一個(ge)系(xi)統出(chu)現在(zai)書面(mian)文(wen)件中(zhong)，但未使用；

6.指定的公差不可能實現（如：缺少生(sheng)產介入(ru)）；

7.原(yuan)型樣件(jian)不符合關鍵檢查項(xiang)目；

8.用戶手冊的要求，設計幾乎完成時才開始(shi)；

9.用于實驗工作(zuo)的量具(ju)和試(shi)驗設(she)備(bei)沒(mei)有校準(zhun)；

10.抽樣(yang)系統有(you)(you)缺陷或沒有(you)(you)被客戶同意；

11.一個具體產(chan)品或項(xiang)目(mu)缺少質(zhi)量(liang)(liang)計劃，該產(chan)品或項(xiang)目(mu)要求質(zhi)量(liang)(liang)手冊中(zhong)的(de)標準程序發生(sheng)偏差或增加。

12.太多的(de)設計沒有(you)被生(sheng)產介入，這導致生(sheng)產不能(neng)執行(xing)這些(xie)無(wu)法實現的(de)規范。

8.4章節容易發生的問題：

1.缺(que)少或沒有(you)證據顯示外部提(ti)供方(fang)得到控制；

2.沒有可接受外部(bu)提(ti)供方的記錄；

3.違背了“僅從批準的(de)供應商采購”的(de)規則；

4.采購文件里(li)沒(mei)有足(zu)夠的數(shu)據；

5.簽訂合同(tong)時(shi)，沒有通知供應商質(zhi)量管理體系要求；

6.沒有執行(xing)自(zi)己的體系（如，電話訂(ding)單沒有確認）。

8.5章節容(rong)易發生的問題

1.滿足(zu)顧(gu)客要求的要素被(bei)忽(hu)略，例(li)如(ru)足(zu)夠的設備(bei)和(he)人員培訓要求，被(bei)忽(hu)略；

2.對(dui)人員、機器(qi)、材料(liao)、工(gong)作方法、環境等的控制，缺少(shao)可證實的策劃；

3.產品或項(xiang)目的目標沒有設(she)立；

4.確認(ren)和驗證策劃不夠充足；

5.書(shu)面的工作(zuo)/職位指(zhi)導(dao)書(shu)或(huo)程(cheng)序(xu)不夠充分，缺少該指(zhi)導(dao)書(shu)或(huo)程(cheng)序(xu)會影響質(zhi)量(liang)；

6.零部(bu)件、原材料(liao)，或(huo)產品沒有標記(ji)；

7.批(pi)次標(biao)識有要求時，批(pi)次零件彼此疊加；

8.在追(zhui)溯性必要時，缺少(shao)一個(ge)階段或操作。

9.顧(gu)客/外部供(gong)方財(cai)產(chan)項目被損壞或沒有被正確存放；

10.顧客/外部(bu)供方(fang)財產沒有被充分識別；

11.顧(gu)客/外部供方已經提供材料(liao)、設備(bei)等，但是對此沒有驗證。

8.6章節容易發生的(de)問題

1.物料(liao)接收缺少(shao)控制（如(ru)，要求試驗(yan)/檢驗(yan)的材(cai)料(liao)直接轉(zhuan)到存貨）；

2.分配給生產(chan)的材料沒有標識，也沒有被完(wan)全(quan)控制；

3.指(zhi)定的檢(jian)驗或(huo)試驗沒有(you)執行；

4.檢驗或試驗記錄丟失；

5.最終檢驗或試驗被繞(rao)過，或者公司產品批準程序(xu)沒有執行；

6.返工(gong)產品(pin)沒(mei)有完全(quan)重新檢(jian)查。

8.7章(zhang)節容易(yi)發生的問題

1.不(bu)合格材(cai)料未(wei)被識別或放(fang)置在(zai)未(wei)指定的地方；

2.沒有定義返(fan)工的評審(shen)和處(chu)理(li)職(zhi)責；

3.沒(mei)有規定返工要求；

4.返修(xiu)或(huo)返工沒有重新檢查(cha)。

IATF16949第九章 容(rong)易發生的(de)問題

1.內審(shen)按要素審(shen)核(he)，而不是按過(guo)程(cheng)方法審(shen)核(he)；

2.企(qi)業(ye)不存在(zai)審核系統；

3.對(dui)審核發(fa)現沒有(you)采(cai)取糾正措施；

4.使用審核員沒有充分(fen)培訓(xun)；

5.沒有獨(du)立的人員執行審核；

6.內審文件和記(ji)錄不完整；

7.不(bu)存在管理評審系(xi)統(tong)；

8.內(nei)部審核(he)結果的(de)糾正措施沒有執行；

9.評審作(zuo)為(wei)一個“事件”而不(bu)是作(zuo)為(wei)一個持續過程；

10.不能保證定期評審整個體(ti)系(xi)。持續的(de)(de)績(ji)效和體(ti)系(xi)評審是(shi)管(guan)理評審過程(cheng)的(de)(de)一部(bu)分。

IATF16949第十(shi)章 容易發生的問題

1.書(shu)面糾正措施(shi)計(ji)劃沒(mei)有被執行；

2.糾正(zheng)措施的職責沒有被指派；

3.強調“問題(ti)解答”勝于(yu)預防和(he)持(chi)續改進；

4.預(yu)防產品失(shi)效重復發生(sheng)的能(neng)力不充足；

5.只有應用預防(fang)失效再(zai)發生的(de)糾(jiu)正(zheng)措施，沒有應用防(fang)止問題(ti)不發生的(de)實際預防(fang)措施（如，未正(zheng)確應用FMEA)。

需提供審核證據清(qing)單

4.1 組織環境，4.2理解(jie)相關方需求

證據：環境因(yin)素識別清(qing)單(dan)(dan)、組(zu)(zu)織發展規(gui)劃、內(nei)外(wai)部(bu)環境變化對(dui)質量體(ti)系的影響分析報(bao)告、組(zu)(zu)織宏觀分析報(bao)告、SWOT矩陣分析報(bao)告、組(zu)(zu)織內(nei)外(wai)部(bu)環境定(ding)期監視、評審(shen)報(bao)告、應(ying)對(dui)措施(shi)，相(xiang)關方清(qing)單(dan)(dan)，相(xiang)關方需(xu)求(qiu)分析。

4.3確定質量體系的范圍：

證據：組織簡介(jie)與產品簡介(jie)、體系范圍（如(ru)橡膠(jiao)管、油(you)封、密封條的設計、制造及(ji)銷售所(suo)包(bao)含的人員、場所(suo)及(ji)班次）、不(bu)適用條款說明、公司確認(ren)的所(suo)有過程(cheng)的清單(dan)(dan)、文件化信息清單(dan)(dan)、顧(gu)客(ke)要求(qiu)及(ji)特殊要求(qiu)清單(dan)(dan)、顧(gu)客(ke)特殊要求(qiu)評審記錄。

4.4質量(liang)管理體系(xi)及其過程:

證據：

1.公司組織機構(gou)圖/管(guan)理(li)體系機構(gou)圖。

2.公司各過程職能(neng)分配(pei)表(biao)。

3.公司顧客導向(xiang)過(guo)程與支持過(guo)程相互關系矩(ju)陣圖。

4.過程順序及相(xiang)互作(zuo)用圖。

5.顧客(ke)導(dao)向過程－COP清(qing)單(dan)。

6.支持(chi)過(guo)程－SP清(qing)單。

7.管理過(guo)程－MP)清單 。

8.外包(bao)過(guo)程清(qing)單。

9.外包風(feng)險(xian)可行性分析報告。

10.過程績效指標一覽表。

11.程序文件(jian)及管理文件(jian)清單。

12.章魚圖/烏龜(gui)圖

證(zheng)據：新舊版(ban)本標準差距(ju)分(fen)析(xi)報告、換版(ban)行動計劃、過(guo)程(cheng)(cheng)清(qing)單、烏龜圖、過(guo)程(cheng)(cheng)分(fen)析(xi)清(qing)單及措(cuo)施、過(guo)程(cheng)(cheng)績效一覽表(biao)及其(qi)過(guo)程(cheng)(cheng)績效統計表(biao)、過(guo)程(cheng)(cheng)相互作用圖、內外部環境對質量(liang)管理體(ti)系的影響分(fen)析(xi)報告。

證據：質量(liang)體(ti)系過程(cheng)(cheng)(cheng)網絡圖(tu)(tu)、烏龜圖(tu)(tu)、最高管理者對過程(cheng)(cheng)(cheng)效(xiao)率的(de)思路與要求、程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)文件(jian)、作(zuo)業文件(jian)、檢驗文件(jian)、操作(zuo)規程(cheng)(cheng)(cheng)、產品(pin)標(biao)準管理制度、過程(cheng)(cheng)(cheng)流程(cheng)(cheng)(cheng)圖(tu)(tu)、樣本、績效(xiao)指標(biao)統計表、糾(jiu)正措施/8D報告(gao)

組織(zhi)是否確定過程所需(xu)的資(zi)源并確保(bao)其可用性？

證(zheng)據：員工(gong)(gong)花名冊(ce)、設備(bei)、工(gong)(gong)裝清單(dan)(dan)、監視測量設備(bei)清單(dan)(dan)、廠(chang)區平面布置圖、知(zhi)識清單(dan)(dan)、員工(gong)(gong)素質矩(ju)陣表。

組(zu)織是否(fou)分派過程的職責和權限(xian)？

證據(ju)：部(bu)(bu)門(men)(men)職責、崗位說明書、組(zu)(zu)織(zhi)機構(gou)圖、部(bu)(bu)門(men)(men)結(jie)構(gou)圖、組(zu)(zu)織(zhi)部(bu)(bu)門(men)(men)任命書、部(bu)(bu)門(men)(men)績效考核(he)標準。

組織如何應(ying)對確(que)定的風險和機遇？

證據：風險(xian)(xian)與(yu)(yu)機(ji)遇(yu)措施控制(zhi)流(liu)程、風險(xian)(xian)與(yu)(yu)機(ji)遇(yu)清單、風險(xian)(xian)與(yu)(yu)機(ji)遇(yu)分(fen)析矩陣、風險(xian)(xian)與(yu)(yu)機(ji)遇(yu)的措施。

組織如何改(gai)進(jin)過程和質(zhi)量管理體系？

證據(ju)：數據(ju)分析報告、內(nei)部(bu)審核(he)、過程(cheng)(cheng)審核(he)、管理評(ping)審、糾(jiu)正措(cuo)施(shi)、8D報告、合理化建議方案、持(chi)續改進記錄(lu)、過程(cheng)(cheng)變更信(xin)息。

組織是否保留文件(jian)化信息？

證據：文件清單(dan)、記(ji)錄(lu)清單(dan)、文件發(fa)放記(ji)錄(lu)、文件更改記(ji)錄(lu)。

最(zui)高管理者應如(ru)何(he)確保以顧客為關注焦點的(de)領導作用(yong)和承諾？

證(zheng)據(ju)：顧(gu)(gu)要(yao)求清單(dan) 、顧(gu)(gu)客(ke)(ke)(ke)特殊要(yao)求客(ke)(ke)(ke)清單(dan)、顧(gu)(gu)客(ke)(ke)(ke)合同、顧(gu)(gu)客(ke)(ke)(ke)質量協(xie)議/技術協(xie)議/保密協(xie)議、顧(gu)(gu)客(ke)(ke)(ke)圖紙 、法(fa)律(lv)法(fa)規、顧(gu)(gu)客(ke)(ke)(ke)滿意(yi)度分析報(bao)告(gao)、顧(gu)(gu)客(ke)(ke)(ke)要(yao)求評審記錄。

組織如何確定和應對影響產品(pin)符合(he)性以及(ji)增(zeng)強顧客滿意度(du)的(de)能力的(de)風險和機遇(yu)？

證(zheng)據(ju)：與(yu)外部供(gong)方(fang)簽訂的供(gong)貨(huo)合同、質量協議、外部供(gong)方(fang)業績監控記(ji)錄、第(di)二方(fang)審(shen)核計(ji)劃及記(ji)錄、產品設計(ji)輸入(ru)、輸出的評審(shen)記(ji)錄、設備能力(li)計(ji)算(suan)、過程能力(li)指(zhi)數、過程風(feng)險(xian)辨識清(qing)單、信息(xi)反(fan)饋(kui)與(yu)糾正(zheng)措施、產品放(fang)行制度(du)、質量職責。

組(zu)織如何(he)始(shi)終致力于(yu)增強顧客滿意度？

證據：持續(xu)改(gai)進(jin)(jin)(jin)方案、培(pei)訓記(ji)錄(lu)與評估、設(she)備改(gai)進(jin)(jin)(jin)和(he)先進(jin)(jin)(jin)設(she)備引進(jin)(jin)(jin)清(qing)單、顧客滿意(yi)度測量與分析報告、顧客業績(ji)監控記(ji)錄(lu)、顧客信息反饋與糾正(zheng)措(cuo)施。

最高管理者如何制(zhi)定、實(shi)施(shi)和和保持質量(liang)方針？

證據：質量方針及含義解(jie)釋、質量目標、質量方針的宣貫(guan)記錄(lu)。

組織如(ru)何(he)溝通質量方針？

證據：質量(liang)(liang)方(fang)針宣(xuan)(xuan)貫記(ji)錄(lu)、宣(xuan)(xuan)貫方(fang)式、總經理(li)辦(ban)公會議記(ji)錄(lu)、現場提問3-5名員工回答質量(liang)(liang)方(fang)針、官方(fang)網站宣(xuan)(xuan)傳質量(liang)(liang)方(fang)針的信息(xi)或宣(xuan)(xuan)傳資料。

最高管理(li)(li)者如何確保組織內部崗位的職責和權(quan)限得到分(fen)派、溝通和理(li)(li)解？

證據(ju)：公司組(zu)(zu)織(zhi)機(ji)構圖、公司質(zhi)量管理體系組(zu)(zu)織(zhi)機(ji)構圖、各部(bu)門組(zu)(zu)織(zhi)機(ji)構圖、各部(bu)門人員工作崗位職責/權限(xian)/資格(ge)說明書(shu)、 質(zhi)量體系運行報告(gao)、 影響管理體系的變更報告(gao)、 總經(jing)理辦(ban)公會議記(ji)錄 、抽查現場(chang)員工理解職責的理解程度。

最高管(guan)理者(zhe)如何分派組織權限，以確(que)保質量管(guan)理體系符合標(biao)準要求，并確(que)保各(ge)過(guo)程(cheng)獲得其(qi)預期輸出？

證據：崗位考(kao)核標(biao)準、績效指標(biao)一覽(lan)和統計表(biao)、公司(si)各過程職(zhi)能分配(pei)表(biao)。

最高管(guan)理者如(ru)何在分派職責和權限過程中，以規定(ding)報告質(zhi)量管(guan)理體系的績效及其改進機會，特別是(shi)最高管(guan)理者的報告？

證據：管理評審會議記(ji)錄(lu)、溝通記(ji)錄(lu)、授權書(shu)、體系變報告、最(zui)高(gao)管理者的批復。

最高管理者(zhe)如何在(zai)分派職責和權限，以(yi)確(que)保組織內推動以(yi)顧客為(wei)關注焦點？

證據：以顧客為關(guan)注(zhu)焦點意識的培訓記(ji)錄(lu)、顧客信(xin)息(xi)傳遞記(ji)錄(lu)。

最高管(guan)理者如何(he)在(zai)分派職責(ze)和權限，以確保在(zai)策劃和實施(shi)質量管(guan)理體系變更時保持其完整性？

證據：變(bian)更通(tong)知單、結構、流程、規范、產(chan)品和(he)交付方式變(bian)更時的(de)風險評估報告(gao)及措施。

組織在(zai)策(ce)劃管理體系時如何(he)考慮風險(xian)與機遇，以滿足體系要(yao)求的?

證據：環(huan)境(jing)因素(su)清單(dan)、風險與機(ji)遇分(fen)析和措(cuo)施(shi)。

組(zu)織策劃的風險與機遇措施是(shi)否進行(xing)評(ping)價其有效性(xing)？是(shi)否對產品的符合性(xing)影響相適應？

證據：風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)改(gai)(gai)善(shan)計(ji)劃(hua)（包括(kuo)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)描述(shu)、風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)區域、改(gai)(gai)善(shan)目(mu)標(biao)(biao)、改(gai)(gai)善(shan)周期、改(gai)(gai)善(shan)步驟、責任擔當(dang)、資源需求、檢查(cha)擔當(dang)、檢查(cha)結果(guo)）、風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)措施（包括(kuo)規避(bi)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)、承擔風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)、消除風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)源、改(gai)(gai)變風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)的可能性(xing)和(he)后果(guo)、分擔風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)）、風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)與機遇控制的績效指(zhi)標(biao)(biao)及評(ping)價報(bao)告、風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)與機遇措施對產(chan)品影響分析(xi)。

組織是否(fou)在相關職能、層(ceng)次(ci)和質量管理體系所(suo)需過程(cheng)建立質量目標？

注：按質(zhi)量(liang)方針所確定(ding)(ding)的目(mu)標(biao)框架制定(ding)(ding)質(zhi)量(liang)目(mu)標(biao)

證據(ju)：公司級目(mu)(mu)標(biao)、部門級目(mu)(mu)標(biao)、過程(cheng)目(mu)(mu)標(biao)、質量目(mu)(mu)標(biao)實施統計(ji)表(biao)、質量目(mu)(mu)標(biao)的(de)更新記錄、目(mu)(mu)標(biao)未達成的(de)措施

組織是否(fou)保持(chi)有關(guan)質量(liang)目標文件化信息？

證據(ju)：質(zhi)量(liang)(liang)目(mu)(mu)(mu)標文件、質(zhi)量(liang)(liang)目(mu)(mu)(mu)標實(shi)現(xian)的方(fang)案與計劃、質(zhi)量(liang)(liang)目(mu)(mu)(mu)標實(shi)現(xian)的評(ping)價記錄。

當(dang)組織(zhi)確定需(xu)要質量管(guan)理體(ti)系進行變更時，變更是否按策劃的(de)方式(shi)實施？

證據：變(bian)更信息清單、國家政策的(de)(de)變(bian)更對(dui)質(zhi)(zhi)量(liang)管理(li)(li)體系的(de)(de)影(ying)響(xiang)分(fen)析(xi)（企管部(bu)(bu)）、組織的(de)(de)變(bian)更對(dui)質(zhi)(zhi)量(liang)管理(li)(li)體系的(de)(de)影(ying)響(xiang)分(fen)析(xi)(企管部(bu)(bu))、設備(bei)和工藝(yi)變(bian)更對(dui)質(zhi)(zhi)量(liang)管理(li)(li)體系影(ying)響(xiang)預測分(fen)析(xi)（技術、質(zhi)(zhi)管部(bu)(bu))、供應變(bian)更對(dui)質(zhi)(zhi)量(liang)管理(li)(li)體系的(de)(de)影(ying)響(xiang)分(fen)析(xi)(采購(gou)部(bu)(bu))、 市場的(de)(de)變(bian)更對(dui)質(zhi)(zhi)量(liang)管理(li)(li)體系影(ying)響(xiang)預測分(fen)析(xi)(銷(xiao)售(shou)部(bu)(bu))。

組織(zhi)是否確定(ding)并(bing)提供為建(jian)立(li)、實(shi)施。保持和持續改(gai)進(jin)質量管(guan)理體系所需資源?

證據(ju)：1.資(zi)源清單（人力資(zi)源、基(ji)礎設施資(zi)源、過程運行環境資(zi)源、監視(shi)和測量資(zi)源、組織的知識資(zi)源等）；2.資(zi)源年(nian)度(du)預算。

組(zu)織如何確保并配備(bei)所需的人員，以有效實(shi)施質(zhi)量管理體(ti)系并運行和控制其(qi)過程？

證據：年度(du)招聘(pin)計劃、部門人(ren)(ren)(ren)員(yuan)需求報告、培訓計劃、培訓記錄、崗位(wei)說明(ming)書(shu)（學歷、技(ji)能、培訓、經驗(yan)）、人(ren)(ren)(ren)力資源規劃、員(yuan)工名冊、特殊工序及特殊特性人(ren)(ren)(ren)員(yuan)證書(shu)、特種崗位(wei)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)持證率（天(tian)車(che)司(si)機(ji)(ji)、電工、電焊工、機(ji)(ji)動車(che)司(si)機(ji)(ji)、叉(cha)車(che)司(si)機(ji)(ji)、電梯工、壓力容器）、工程技(ji)術人(ren)(ren)(ren)員(yuan)資格、內審(shen)員(yuan)和質(zhi)檢員(yuan)資格證書(shu)。

組織如(ru)何確定、提供并(bing)維護所需基(ji)礎(chu)設施，以及(ji)運行(xing)過程并(bing)獲得合格產品？

證(zheng)據：設(she)備(bei)申請購(gou)置單、設(she)備(bei)臺帳及(ji)檔案(an)、設(she)備(bei)工裝定期(qi)保(bao)養維(wei)護計劃與記(ji)錄(lu)、設(she)備(bei)維(wei)修單、主要設(she)備(bei)日(ri)常(chang)點檢、運轉情(qing)況(kuang)記(ji)錄(lu)、設(she)備(bei)履歷(li)表(biao)、設(she)備(bei)工裝處置申請單、設(she)備(bei)驗(yan)收(shou)報告、設(she)備(bei)工裝易損件(jian)最低庫存定額(e)、設(she)備(bei)效率統計表(biao)、設(she)備(bei)完好率統計表(biao)、特種(zhong)設(she)備(bei)準用證(zheng)及(ji)檢定合格證(zheng)和上(shang)崗證(zheng)（如行車/叉車/壓力(li)容器/鍋爐等）、組織發展規劃。

組織如何(he)確定、提供并(bing)維護其(qi)所需的環境，以運行過程并(bing)獲(huo)得合格產(chan)品(pin)？

證據：過程(cheng)環境清(qing)單及(ji)管理(li)方(fang)案、作業文件 、設備操作規程(cheng)、工(gong)藝(yi)流程(cheng)卡 、產(chan)品、狀態標識、現場定置圖及(ji)安全制度 、通道及(ji)區域線、員(yuan)工(gong)應知應會(hui)內容 、5S檢查記錄(lu)、應急(ji)計劃、危險(xian)源、污染源識別清(qing)單及(ji)管理(li)方(fang)案。

審核各階段(duan)需準備材料

一階段審核

顧客資料

包(bao)括汽車顧客(ke)清單(dan)、汽車顧客(ke)特殊要(yao)求清單(dan)、與顧客(ke)簽訂的合(he)同(tong)/協(xie)議等以(yi)及合(he)同(tong)或協(xie)議的評審、連續12個(ge)月的訂單(dan)。

體系策劃

過程控制清單(dan)、過程矩陣圖(tu)、過程關系圖(tu)、風險控制方案、程序文件清單(dan)、手(shou)冊(ce)、記錄(lu)清單(dan)。

內部審核(he)

包(bao)括體系審核(he)(he)、所有涉(she)及到(dao)汽車(che)產品(pin)制造的過程審核(he)(he)、所有汽車(che)產品(pin)的產品(pin)審核(he)(he)；如(ru)年度計劃、審核(he)(he)計劃、審核(he)(he)報(bao)告等。

管理評審

評(ping)審計劃、評(ping)審報告等。

過程績效指(zhi)標

連續12個月(yue)的績效指(zhi)標(biao)統計及趨勢，包括(kuo)業(ye)務計劃中規(gui)定內容、質(zhi)量目標(biao)、質(zhi)量成本(ben)分析、過程指(zhi)標(biao)。

與顧客有(you)關的績(ji)效

顧客抱怨(yuan)/投訴/退貨處理資料（匯總表(biao)、登記表(biao)、8D報(bao)告/PPM指(zhi)標及趨勢、超額運費等）、顧客滿意(yi)度(du)評價(jia)。

與供(gong)方有(you)關的績效(xiao)

供方的PPM指標及趨勢、超額運費等。

汽車產(chan)品(pin)標準、顧(gu)客(ke)圖(tu)紙(zhi)、APQP資料(liao)、對產(chan)品(pin)的顧(gu)客(ke)確認(ren)記錄(lu)/第三方(fang)檢(jian)測報告(gao)等。

二階(jie)段(duan)審核

管理(li)層(ceng)

公(gong)司內外部(bu)環境因素(su)分析：SWOT分析（競(jing)爭對手、行業標桿(gan)等）、宏(hong)觀因素(su)分析（政(zheng)治、經濟、文化等）、微觀分析（行業、產品結(jie)構(gou)/定(ding)位、發展趨(qu)勢等）；

企業風險分析：產品安(an)全、生產安(an)全、環保(bao)、財務、設計、制造、供應、行業等(deng)；

公司戰略：未(wei)來3~5年的公司總體戰略規劃及目(mu)標，戰略展開(kai)（職能戰略）及戰略目(mu)標展開(kai)；

年度(du)業(ye)(ye)務計劃/經(jing)營計劃制訂及統計：按照公司(si)(si)(si)總(zong)體戰略目(mu)標(biao)制訂本(ben)(ben)年度(du)公司(si)(si)(si)級(ji)業(ye)(ye)務計劃并(bing)落實到各部門，建立公司(si)(si)(si)各部門的KPI指(zhi)(zhi)標(biao)，按規定(ding)周(zhou)期收集(ji)和統計目(mu)標(biao)達成結果(guo)并(bing)進行趨勢分析，提出改進措施(shi)。需提交連(lian)續12個月(yue)的統計結果(guo)。業(ye)(ye)務計劃包括每個顧客(ke)及供應商的業(ye)(ye)績監控、質量(liang)成本(ben)(ben)、質量(liang)目(mu)標(biao)、經(jing)營性指(zhi)(zhi)標(biao)、管理性指(zhi)(zhi)標(biao)、過程指(zhi)(zhi)標(biao)等；

管理評(ping)(ping)審：管理評(ping)(ping)審計(ji)劃(hua)→各部(bu)門(men)匯報(bao)資(zi)料匯總→管理評(ping)(ping)審會議(yi)簽(qian)到→管理評(ping)(ping)審報(bao)告→持續改進計(ji)劃(hua)→實施結果；

內(nei)部審核：

體(ti)系審(shen)核(he)(he)：內部審(shen)核(he)(he)實施計(ji)劃(hua)→審(shen)核(he)(he)實施記錄(lu)→體(ti)系審(shen)核(he)(he)報(bao)告→不(bu)符合項報(bao)告（含原因分析、糾正措施及驗證）→不(bu)符合項分布表→首(shou)/末次會議(yi)簽(qian)到表；

過(guo)(guo)程審(shen)(shen)核：過(guo)(guo)程審(shen)(shen)核年度計劃→過(guo)(guo)程審(shen)(shen)核實施(shi)計劃→審(shen)(shen)核實施(shi)記錄→過(guo)(guo)程審(shen)(shen)核報告→不符合(he)項(xiang)報告（含原因分析、糾(jiu)正(zheng)措施(shi)及(ji)驗證(zheng)）→不符合(he)匯(hui)總表→首/末次會議簽到表；

產品(pin)審核(he)：產品(pin)審核(he)年度(du)計(ji)劃→產品(pin)審核(he)實施計(ji)劃→實施記(ji)錄（含：全尺寸報(bao)(bao)告(gao)、各項功能(neng)(neng)和(he)性能(neng)(neng)實驗(yan)報(bao)(bao)告(gao)、材料報(bao)(bao)告(gao)）→產品(pin)審核(he)報(bao)(bao)告(gao)。

生(sheng)產(chan)

生產(chan)計劃(hua)：客(ke)戶(hu)訂單/銷售(shou)計劃(hua)→制造可行性評審→生產(chan)計劃(hua)→生產(chan)指令→生產(chan)統計；包括產(chan)能(neng)分析；

生產工藝管理：作業(ye)準備驗(yan)證（首檢）、工藝參數監控(kong)記錄（如(ru)生產不負(fu)責則由質量(liang)負(fu)責）；

生產過程控制：交(jiao)接(jie)班記錄、生產動態(tai)記錄（設備(bei)維修、模具(ju)/工裝維修、刀(dao)具(ju)/工具(ju)更換、產品(pin)更換、物料更換等）；

現場管(guan)理(li)：區(qu)(qu)域(yu)劃分（生產區(qu)(qu)、合格區(qu)(qu)、來料放(fang)置區(qu)(qu)、待檢(jian)區(qu)(qu)、不合格區(qu)(qu)、發貨(huo)區(qu)(qu)、通道等）、產品(pin)標(biao)識、現場應保持干凈整潔。

設(she)備

臺帳→設備卡→年度保養計劃→保養記錄(lu)→日常點檢記錄(lu)→維修(xiu)記錄(lu)→績效指標(biao)統計；滿(man)足預測性維修(xiu)要求(qiu)；

新(xin)設備(bei)或大修后→設備(bei)驗收(shou)記錄(lu)→臺賬(zhang)→設備(bei)履(lv)歷；

設備(bei)標(biao)識：環境(jing)保護(hu)設備(bei)/安全防護(hu)設備(bei)/關鍵設備(bei)的標(biao)識及狀態標(biao)識（待修(xiu)、停(ting)用、正(zheng)常等）；

特種設備(bei)管(guan)理：清單、備(bei)案資料、年檢(jian)記錄(lu)；包括：行車(che)、叉車(che)、電梯、壓力容(rong)器、鍋爐等。

工裝(zhuang)

新工裝：開發計(ji)劃→工裝設計(ji)（圖紙、標準等）→采(cai)購訂(ding)單/自制計(ji)劃→驗收單（檢驗記錄等）→臺帳

日常管理：臺帳(zhang)→庫存定(ding)(ding)期檢(jian)查記錄→維修(xiu)記錄→定(ding)(ding)期精度檢(jian)查報告報→工裝履歷→廢申請單（要(yao)填上處置記錄）

工裝標識(shi)：編號、產權及狀態標識(shi)（待修、停(ting)用、正常(chang)、報(bao)廢等(deng)）；

注：工裝包括工具(ju)、專(zhuan)用(yong)檢具(ju)、模具(ju)、夾具(ju)、刀具(ju)（含磨(mo)具(ju)）、可(ke)重復利用(yong)的物流器具(ju)等。

質量(liang)

新的原料或新零件→樣品報(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)(gao)（公司(si)的檢驗(yan)(yan)和試(shi)驗(yan)(yan)記錄、生(sheng)產試(shi)用報(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)(gao)等；供(gong)方提供(gong)的材料報(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)(gao)、功能性能報(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)(gao)、可靠性試(shi)驗(yan)(yan)報(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)(gao)及第三方的檢測報(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)(gao)等）；

常規采購(gou)的產品→報檢單→進(jin)貨檢驗(yan)記(ji)錄(lu)；

生產過程：工藝(yi)參數監控(kong)(kong)記(ji)(ji)錄(lu)(lu)（如質量(liang)不負責則由生產負責）、產品(pin)檢(jian)(jian)驗(yan)(yan)報(bao)告書、過程質量(liang)記(ji)(ji)錄(lu)(lu)（自(zi)檢(jian)(jian)、首件檢(jian)(jian)驗(yan)(yan)、巡檢(jian)(jian)、轉(zhuan)序檢(jian)(jian)、入庫檢(jian)(jian)、現(xian)場控(kong)(kong)制(zhi)圖、定期Cpk分(fen)析報(bao)告等）、成品(pin)檢(jian)(jian)驗(yan)(yan)記(ji)(ji)錄(lu)(lu)（檢(jian)(jian)驗(yan)(yan)記(ji)(ji)錄(lu)(lu)單、報(bao)告書）、標識（現(xian)場要有(you)即可）、顧客來料檢(jian)(jian)驗(yan)(yan)記(ji)(ji)錄(lu)(lu)；

退貨或顧(gu)客抱怨(yuan)：顧(gu)客投訴登記表→匯總→8D報告(gao)→變更(geng)通(tong)知單+文件更(geng)改(gai)通(tong)知單→相關(guan)文件修訂（控制計(ji)劃(hua)、FMEAs、工藝、檢驗規(gui)程等）；該項由營(ying)銷或質量提供；

不合(he)(he)(he)格(ge)控(kong)(kong)制(zhi)：不合(he)(he)(he)格(ge)處置(zhi)單、如報廢則有報廢通(tong)知(zhi)單、返(fan)工有返(fan)工復(fu)檢記(ji)錄、不合(he)(he)(he)格(ge)匯總表→定期的不合(he)(he)(he)格(ge)優先減免計劃→糾(jiu)正/預防(fang)措施驗證記(ji)錄→變更通(tong)知(zhi)單+文件(jian)更改通(tong)知(zhi)單→相關文件(jian)修訂（控(kong)(kong)制(zhi)計劃、FMEAs、工藝、檢驗規(gui)程等） ；

針對重大(da)不合格(ge)項目→糾(jiu)正/預防措施驗證記錄 →變更通知(zhi)(zhi)單+文(wen)(wen)件(jian)更改通知(zhi)(zhi)單→相關文(wen)(wen)件(jian)修訂（控制計劃、FMEAs、工(gong)藝、檢驗規(gui)程(cheng)等）；

監視和(he)測量(liang)裝置：臺帳→校(xiao)(xiao)準/檢(jian)定(ding)計劃→校(xiao)(xiao)準/檢(jian)定(ding)記(ji)錄(lu)(lu)（內外部的校(xiao)(xiao)準記(ji)錄(lu)(lu)、偏離記(ji)錄(lu)(lu)、校(xiao)(xiao)準履(lv)歷等(deng)）→有效期(qi)標識→試(shi)用前的校(xiao)(xiao)正記(ji)錄(lu)(lu)→試(shi)驗(yan)設(she)備的日常點檢(jian)記(ji)錄(lu)(lu)→定(ding)期(qi)巡查(cha)記(ji)錄(lu)(lu)；該類裝置包含(han)產品的檢(jian)驗(yan)和(he)試(shi)驗(yan)設(she)備/儀(yi)器(qi)儀(yi)表(biao)(biao)(biao)/檢(jian)具和(he)監控過程參數的儀(yi)器(qi)儀(yi)表(biao)(biao)(biao)（如(ru)壓(ya)力(li)表(biao)(biao)(biao)、溫控器(qi)、電壓(ya)表(biao)(biao)(biao)、電流表(biao)(biao)(biao)、流量(liang)計、時間繼電器(qi)、熱電偶等(deng)）等(deng)；定(ding)期(qi)的MSA分析(xi)報告(gao)；

實驗室：標準樣品一(yi)覽(lan)表→樣品標識卡；實驗室環境(jing)條(tiao)件監控記(ji)錄(lu)（溫濕(shi)度、清潔度等）；

試(shi)驗(yan)樣(yang)品(pin)登記→試(shi)驗(yan)原(yuan)始記錄(lu)→試(shi)驗(yan)報告(gao)→試(shi)驗(yan)樣(yang)品(pin)處理記錄(lu)等。

技(ji)術

新(xin)品(pin)開(kai)發：每個系列產(chan)品(pin)至少一套完整的APQP資料(liao)；關注(zhu)產(chan)品(pin)標(biao)準、顧客要求、開(kai)發目(mu)標(biao)、產(chan)品(pin)設(she)計(ji)驗證(zheng)/評審/確認(ren)記(ji)錄、階段性(xing)驗證(zheng)報告等；

所有汽車產品(pin)的PPAP資料(liao)，包(bao)括所有產品(pin)的圖(tu)紙(zhi)、控(kong)制計(ji)劃、工藝文件；

過程驗(yan)(yan)證：工藝驗(yan)(yan)證記錄(lu)（PPK、MSA、特(te)殊過程、產能、成本、合格(ge)率等(deng)）；

設計(ji)更改：申(shen)請單(dan)→變(bian)更前的評(ping)審→變(bian)更方案→變(bian)更記錄(lu)→變(bian)更后的評(ping)審→技術(shu)通知(zhi)單(dan)/文(wen)件更改通知(zhi)單(dan)→ 相關文(wen)件修訂（圖紙、標準、FMEAs、控(kong)制計(ji)劃(hua)、工藝、檢驗規程等）→變(bian)更履歷；

技(ji)術(shu)文件(jian)(jian)管理：技(ji)術(shu)文件(jian)(jian)清單(dan)→文件(jian)(jian)歸(gui)檔記(ji)(ji)錄(lu)→復印分(fen)發(fa)記(ji)(ji)錄(lu)→修訂記(ji)(ji)錄(lu)→修訂后的收發(fa)記(ji)(ji)錄(lu)→借閱(yue)記(ji)(ji)錄(lu)；外來文件(jian)(jian)清單(dan)（與產品有關的標準(zhun)）→文件(jian)(jian)歸(gui)檔記(ji)(ji)錄(lu)→復印分(fen)發(fa)記(ji)(ji)錄(lu)→有效性檢查及更新記(ji)(ji)錄(lu)→借閱(yue)記(ji)(ji)錄(lu)。

營銷(xiao)

市(shi)場(chang)營(ying)銷：市(shi)場(chang)分(fen)析、行(xing)業(ye)分(fen)析、市(shi)場(chang)定位、業(ye)務分(fen)析、競(jing)爭(zheng)對手與行(xing)業(ye)標桿(gan)分(fen)析、SOWT分(fen)析、營(ying)銷策略、營(ying)銷規(gui)劃等；

顧(gu)客檔案：顧(gu)客清單→顧(gu)客特殊要求清單；

合同(tong)管理（包括(kuo)銷售(shou)合同(tong)、技術協(xie)議、質量(liang)協(xie)議、圖紙等(deng)）→合同(tong)評(ping)審表；

訂(ding)(ding)單(dan)管理：顧客(ke)訂(ding)(ding)單(dan)/銷售(shou)計(ji)(ji)劃→可(ke)制造性評審記(ji)錄→月度(du)訂(ding)(ding)單(dan)登記(ji)→發貨計(ji)(ji)劃→訂(ding)(ding)單(dan)執行(xing)跟(gen)蹤(zong)記(ji)錄→發貨記(ji)錄→銷售(shou)業績統計(ji)(ji)；

退貨或顧(gu)客抱怨：顧(gu)客投訴登記表→匯總→8D報(bao)告→變更通知單+文(wen)件更改(gai)通知單→相(xiang)關文(wen)件修(xiu)訂（控(kong)制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規程(cheng)等）；該項(xiang)由質量或營銷提供；

滿(man)(man)意(yi)度管理：顧(gu)客(ke)滿(man)(man)意(yi)度調查表(biao)（發(fa)給客(ke)戶）/顧(gu)客(ke)滿(man)(man)意(yi)度測評（內部評價）→顧(gu)客(ke)滿(man)(man)意(yi)度評價報(bao)告；

顧客(ke)(ke)文件管理：顧客(ke)(ke)文件清單（顧客(ke)(ke)標準、圖紙、合同(tong)、技術要求、相關協(xie)議等）→文件歸檔(dang)記錄→復印分(fen)發記錄→更新(xin)記錄→修訂(ding)后的收發記錄→借閱記錄。

采購

供應商(shang)資(zi)料：可接(jie)受供應商(shang)清(qing)單→供應商(shang)資(zi)料（基本信息調查表、營業(ye)(ye)執(zhi)照復(fu)(fu)印(yin)件(jian)、機構代(dai)碼證(zheng)復(fu)(fu)印(yin)件(jian)、體(ti)系證(zheng)書復(fu)(fu)印(yin)件(jian)（含質量體(ti)系、環境體(ti)系等）、特殊行業(ye)(ye)生產許可證(zheng)/運輸證(zheng)復(fu)(fu)印(yin)件(jian)、危險廢棄物處理資(zi)質等）；

供方(fang)評(ping)價：供方(fang)開發計劃→資料收集→潛(qian)在供方(fang)清單→評(ping)審計劃→供應(ying)商(shang)評(ping)審記錄→可接(jie)受供應(ying)商(shang)清單→采購(gou)協(xie)議(yi)(yi)(yi)(yi)（新品(pin)開發協(xie)議(yi)(yi)(yi)(yi)、技術協(xie)議(yi)(yi)(yi)(yi)、質量協(xie)議(yi)(yi)(yi)(yi)、保密協(xie)議(yi)(yi)(yi)(yi)、價格協(xie)議(yi)(yi)(yi)(yi)、框架采購(gou)合(he)同、物流/包裝協(xie)議(yi)(yi)(yi)(yi)、環保協(xie)議(yi)(yi)(yi)(yi)等(deng)）；

樣(yang)件(jian)管理：新(xin)品開(kai)發(fa)→技術(shu)文件(jian)簽訂和發(fa)放(fang)（各類協議、圖紙、標準等）→OTS送樣(yang)→樣(yang)件(jian)認(ren)可(ke)→PPAP提交（必要(yao)時）→PPAP認(ren)可(ke)（必要(yao)時）→量采；

變更管理：更新后(hou)的文件(jian)→文件(jian)收發記(ji)錄（舊文件(jian)回收、新文件(jian)發放）→零件(jian)更改后(hou)送(song)(song)樣送(song)(song)樣→樣件(jian)認(ren)可→PPAP提交→PPAP認(ren)可→量采(cai)切換；

采(cai)購管理：物(wu)料需求計劃→采(cai)購計劃→采(cai)購訂單(dan)(dan)→報檢(jian)單(dan)(dan)→進貨檢(jian)驗記錄(lu)→入(ru)庫單(dan)(dan)→供應商(shang)業績(ji)評定；

不(bu)合(he)格(ge)控制：不(bu)合(he)格(ge)處置單→處置記錄（退貨、挑(tiao)選等）→供方整改→整改驗證(zheng)記錄→供應(ying)商業(ye)績考(kao)核；

供方(fang)文(wen)件(jian)管理：與供方(fang)有關(guan)的文(wen)件(jian)清單（標準、圖紙、合(he)同、技術(shu)要(yao)求、相(xiang)關(guan)協議等(deng)）→文(wen)件(jian)歸檔記(ji)(ji)(ji)錄(lu)→復印分發(fa)記(ji)(ji)(ji)錄(lu)→更新記(ji)(ji)(ji)錄(lu)→修訂后的收發(fa)記(ji)(ji)(ji)錄(lu)。

倉庫

賬卡物(wu)一(yi)致、標識清楚、堆(dui)放整齊(qi)、防護(hu)符(fu)合環境(jing)要(yao)求、出(chu)入(ru)庫記(ji)錄齊(qi)全(quan)、先(xian)進先(xian)出(chu)方式明確、庫房區域(yu)劃(hua)分/布局、出(chu)貨(huo)檢查記(ji)錄等(deng)；

相關方財產管(guan)理(li)(li)(li)（硬件(jian)：設備、工裝/模(mo)具(ju)(ju)/檢(jian)具(ju)(ju)/物流(liu)器(qi)具(ju)(ju)、材料(liao)或零件(jian)等）：相關方財產清單→到貨(huo)通知→檢(jian)查記錄(lu)(lu)(lu)→產權標識(shi)→入(ru)庫管(guan)理(li)(li)(li)→出貨(huo)記錄(lu)(lu)(lu)/消(xiao)耗記錄(lu)(lu)(lu)/周轉記錄(lu)(lu)(lu)→定期(qi)檢(jian)查/保養/維護(hu)或維修(xiu)記錄(lu)(lu)(lu)→損壞記錄(lu)(lu)(lu)（如有）→報(bao)告(gao)相關方的記錄(lu)(lu)(lu)（如有）；具(ju)(ju)體管(guan)理(li)(li)(li)按公司的設備、工裝/模(mo)具(ju)(ju)/檢(jian)具(ju)(ju)/物流(liu)器(qi)具(ju)(ju)、材料(liao)或零件(jian)等的管(guan)理(li)(li)(li)要求進行(xing)。

人力資源(yuan)

培(pei)(pei)(pei)(pei)訓(xun)：培(pei)(pei)(pei)(pei)訓(xun)需求（各部門提出、公司(si)戰略、崗位(wei)能力評價(jia)、新(xin)員工/轉崗員工、安全/環(huan)保、新(xin)品開發等）→年度培(pei)(pei)(pei)(pei)訓(xun)計劃→月(yue)度培(pei)(pei)(pei)(pei)訓(xun)計劃→培(pei)(pei)(pei)(pei)訓(xun)記錄(lu)（簽到表、培(pei)(pei)(pei)(pei)訓(xun)記錄(lu)）→培(pei)(pei)(pei)(pei)訓(xun)效(xiao)果評價(jia)；

人力資源管理：員(yuan)工名冊、新員(yuan)工試用考(kao)(kao)核(he)、特殊(shu)工種人員(yuan)情況表、技能矩陣及(ji)能力評價、員(yuan)工績(ji)效考(kao)(kao)核(he)、頂崗(gang)計劃(hua)、職業規(gui)劃(hua)及(ji)晉升(sheng)通道(dao)、合理化(hua)建議/自主改善(shan)/QC小組(zu)活動。

滿意(yi)(yi)度(du)評價：員(yuan)(yuan)工(gong)滿意(yi)(yi)度(du)調查(cha)→員(yuan)(yuan)工(gong)滿意(yi)(yi)度(du)調查(cha)匯總(zong)分析→改進(jin)措(cuo)施及驗證。

文控/記錄(lu)

受控(kong)文(wen)件清單（管(guan)理性清單）→文(wen)件審批→分發記(ji)錄→修訂記(ji)錄→修訂后的(de)收發記(ji)錄→借閱(yue)記(ji)錄；

記(ji)錄(lu)(lu)(lu)清單（含規定的(de)保存周期）→分發記(ji)錄(lu)(lu)(lu)→修訂記(ji)錄(lu)(lu)(lu)→修訂后的(de)收發記(ji)錄(lu)(lu)(lu)；

說明：

1、管(guan)理性文(wen)件包括手冊、方針目標、年(nian)度經營計劃、程(cheng)序文(wen)件、記(ji)錄(lu)格式(shi)、管(guan)理制(zhi)度、操作規程(cheng)、作業(ye)指導書等。

2、操作規程及作業指(zhi)導書不(bu)包括產品制造(zao)工藝類文件。

財務

成本核算(suan)：至少核算(suan)到各(ge)工序產品成本；

收(shou)集生(sheng)產(chan)過程的不合格(ge)品、廢品數據，核算內(nei)部損失。

收(shou)集顧客退(tui)貨(huo)數據和索(suo)賠數據，核(he)算(suan)外(wai)部損失(shi)。

最終形成質(zhi)量成本(ben)分析報告(gao)，關注質(zhi)量損失的趨(qu)勢(shi)。